2023年是全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神的開局之年，國(guó)內(nèi)循環(huán)和國(guó)際循環(huán)統(tǒng)籌并進(jìn)，國(guó)資委也提出新一輪深化國(guó)企改革的要求。上海證券深入貫徹黨的二十大精神，全面落實(shí)國(guó)資委深化改革的要求，堅(jiān)持改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的主題和主線不偏移，作為百聯(lián)集團(tuán)“一核三柱”的重要組成部分，以“做強(qiáng)主業(yè)、補(bǔ)齊牌照、深化改革、健全體系”為抓手，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)能力、加快戰(zhàn)略落地。 在過(guò)去的一年里，公司按照百聯(lián)集團(tuán)的工作部署和要求，緊緊圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃確定的目標(biāo)任務(wù)，堅(jiān)持“三穩(wěn)三進(jìn)”主基調(diào)，明確“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，穩(wěn)步推進(jìn)四大體系建設(shè)，加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面落實(shí)市場(chǎng)化改革，公司運(yùn)營(yíng)管理能力和專業(yè)水平不斷提升。
以“星鏈”戰(zhàn)略為錨
布局各條線業(yè)務(wù)發(fā)展
為支撐公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效落地，公司確定了以客戶為中心的“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，明確了建設(shè)四大體系和加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)施路徑，“四星一鏈”戰(zhàn)略充分把握了行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，有利于公司抓住全面注冊(cè)制改革及財(cái)富管理轉(zhuǎn)型機(jī)遇，提升綜合金融服務(wù)能力，鞏固自身護(hù)城河。
堅(jiān)持財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，推進(jìn)個(gè)人高凈值客戶體系建設(shè)
上海證券帶領(lǐng)投資者走進(jìn)上海信托了解信托產(chǎn)品發(fā)展歷程
上海證券帶領(lǐng)投資者走進(jìn)上海信托了解信托產(chǎn)品發(fā)展歷程
上海證券舉辦“踔厲奮發(fā)新征程，投教服務(wù)再出發(fā)”主題投教活動(dòng)
圍繞客戶開發(fā)、財(cái)富業(yè)務(wù)、投顧服務(wù)和專業(yè)交易服務(wù)，穩(wěn)步推進(jìn)個(gè)人高凈值客戶體系建設(shè)。2022年，公司以產(chǎn)品銷售為抓手，推動(dòng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，組織開展財(cái)富節(jié)活動(dòng)，以56.86億元的銷量創(chuàng)新高，全年代銷金融產(chǎn)品124.65億元，同比增長(zhǎng)57.86%；累計(jì)交易量和凈傭金收入同比分別增長(zhǎng)51.83%和49.72%。上線聚贏投顧平臺(tái)，初步搭建證券投顧服務(wù)產(chǎn)品體系、投顧業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系與運(yùn)營(yíng)體系，同時(shí)制定網(wǎng)點(diǎn)布局總體方案，設(shè)立北方總部、升格重慶營(yíng)業(yè)部分公司，并推進(jìn)浙江投教基地、四行倉(cāng)庫(kù)投教基地建設(shè)。
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)穩(wěn)步啟航，專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)模式初現(xiàn)
上海證券成功舉辦上海證券第四屆“聚贏杯”私募實(shí)盤投資大賽啟動(dòng)大會(huì)
上海分公司和研究所舉辦2023年度投資策略報(bào)告會(huì)
以“上證基購(gòu)?fù)?rdquo;平臺(tái)為抓手，加大外部機(jī)構(gòu)拓展和內(nèi)部機(jī)構(gòu)客戶資源整合力度，盡快做大專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶規(guī)模，打造機(jī)構(gòu)客群生態(tài)圈，圍繞機(jī)構(gòu)客戶需求，協(xié)同研究所、投行、資管、信用等部門，提供資管、發(fā)債、浮動(dòng)收益憑證、券結(jié)業(yè)務(wù)等多元化的綜合金融解決方案，提高機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力，并基于基金評(píng)價(jià)服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)基金交易和基金投研子系統(tǒng)；與本地國(guó)資平臺(tái)合作，提升公司“區(qū)域化”特色券商的品牌形象；加強(qiáng)戰(zhàn)略客戶需求開發(fā)，加深與機(jī)構(gòu)客戶合作關(guān)系，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)和集團(tuán)資源優(yōu)勢(shì)協(xié)同開展業(yè)務(wù)。2022年公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)首單創(chuàng)新業(yè)務(wù)，并與23家金融機(jī)構(gòu)簽署SAC協(xié)議。
拓寬投行發(fā)展空間，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)投行客戶體系基礎(chǔ)
上海證券浙江省首單獨(dú)主公司債券成功逆市發(fā)行
上海證券浙江省首單獨(dú)主公司債券成功逆市發(fā)行
上海證券“22北外灘”債券成功發(fā)行 為上市公司提供綜合金融服務(wù)及部門產(chǎn)品的整體輸出，同時(shí)大力發(fā)掘優(yōu)質(zhì)國(guó)企客戶業(yè)務(wù)需求，以重點(diǎn)城投為抓手，加強(qiáng)項(xiàng)目承攬承做；積累產(chǎn)業(yè)投行客群，圍繞產(chǎn)業(yè)投行客戶體系建設(shè)，加大對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶、產(chǎn)業(yè)投行客戶的投行業(yè)務(wù)宣導(dǎo)，以項(xiàng)目帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)投行客戶的培育和儲(chǔ)備，在通過(guò)金融扶持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的同時(shí)，也為后續(xù)非上市企業(yè)直接融資、市值管理、大宗增減持、再融資、兼并重組、資產(chǎn)收購(gòu)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)拓展空間、儲(chǔ)備客戶。
以集團(tuán)客戶為核心，打造“上證特色”金融生態(tài)圈
上海證券與聯(lián)華股份就公司投教基地建設(shè)友好交流
上海證券與界面·財(cái)聯(lián)社戰(zhàn)略合作簽約儀式
上海證券聯(lián)袂百聯(lián)全渠道創(chuàng)新營(yíng)銷 產(chǎn)融結(jié)合共啟新局
上海證券與聯(lián)華股份就公司投教基地建設(shè)友好交流
上海證券與界面·財(cái)聯(lián)社戰(zhàn)略合作簽約儀式
上海證券聯(lián)袂百聯(lián)全渠道創(chuàng)新營(yíng)銷 產(chǎn)融結(jié)合共啟新局 依托百聯(lián)集團(tuán)客戶資源，大力推動(dòng)與集團(tuán)成員單位的資源共享，加強(qiáng)產(chǎn)融協(xié)同，深挖產(chǎn)業(yè)需求，打造金融生態(tài)圈。公司順利完成上海首單國(guó)企商貿(mào)零售行業(yè)權(quán)益型類REITs“中聯(lián)上海證券-百聯(lián)股份第一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”發(fā)行工作，發(fā)行規(guī)模21.06億元；與百聯(lián)全渠道合作，打通公司與百聯(lián)通用戶的互信授權(quán)認(rèn)證以及數(shù)據(jù)授權(quán)，加強(qiáng)百聯(lián)體系內(nèi)的金融理財(cái)內(nèi)容運(yùn)營(yíng)，與i百聯(lián)雙向互動(dòng)，挖掘客戶金融服務(wù)需求，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)閉環(huán)的私域運(yùn)營(yíng)；在集團(tuán)總部和百聯(lián)金服、全渠道、百聯(lián)股份、百聯(lián)置業(yè)等13家二級(jí)企業(yè)推廣“樂(lè)享理財(cái)之旅”活動(dòng)；在集團(tuán)戰(zhàn)略投資背景下，與財(cái)聯(lián)社達(dá)成戰(zhàn)略合作，財(cái)聯(lián)社新型財(cái)經(jīng)資訊供應(yīng)商的優(yōu)勢(shì)，疊加上海證券綜合金融服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，以及雙方在各自行業(yè)金融科技方向的突破，圍繞個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資以及企業(yè)的全生命周期，構(gòu)建“媒體+金融+科技”三融合的一站式綜合服務(wù)體系，樹立特色品牌和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)手打造智能金融生態(tài)圈，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力上海建設(shè)國(guó)際金融中心的國(guó)家戰(zhàn)略。
以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為“鏈”，加快科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)步伐
上海證券榮獲“首屆中國(guó)證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型新銳君鼎獎(jiǎng)”
上海證券榮獲第八屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)三項(xiàng)優(yōu)秀獎(jiǎng)
上海證券榮獲“首屆中國(guó)證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型新銳君鼎獎(jiǎng)”
上海證券榮獲第八屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)三項(xiàng)優(yōu)秀獎(jiǎng)
公司深入融合集團(tuán)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程，緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進(jìn)公司數(shù)字化建設(shè)，將“金融+科技”作為推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略引擎，圍繞集團(tuán)“一核三柱”體系和“1+2+N”數(shù)字化轉(zhuǎn)型架構(gòu)，聚焦“有專業(yè)特色的財(cái)富管理型券商”的戰(zhàn)略愿景和“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，制定數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)型實(shí)施路徑，實(shí)施數(shù)據(jù)平臺(tái)、數(shù)據(jù)集市、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)能力的體系化布局；釋放數(shù)據(jù)價(jià)值，組建數(shù)據(jù)治理組織機(jī)構(gòu)，明確公司級(jí)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量流程，全年制定數(shù)據(jù)治理制度5項(xiàng)，落地?cái)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)231個(gè)；聚焦風(fēng)控、營(yíng)銷兩個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)數(shù)據(jù)應(yīng)用，自主研發(fā)智能化數(shù)據(jù)產(chǎn)品體系，其中智能化精準(zhǔn)營(yíng)銷提升了產(chǎn)品營(yíng)銷效率和命中率，智能化合規(guī)風(fēng)控產(chǎn)品對(duì)股票大幅下跌預(yù)測(cè)精準(zhǔn)率保持在75%以上；加大技術(shù)支撐，圍繞財(cái)富管理業(yè)務(wù)需求，完成證券投顧、基金投研、產(chǎn)品中心一期的生產(chǎn)上線以及基金投顧的開發(fā)環(huán)境測(cè)試，啟動(dòng)新一代客戶數(shù)據(jù)平臺(tái)和數(shù)智化財(cái)富管理綜合服務(wù)平臺(tái)建設(shè)規(guī)劃，著手個(gè)人高凈值客戶挖掘和用戶個(gè)性化精準(zhǔn)營(yíng)銷相關(guān)工作。針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶，完成HTS系統(tǒng)2.0版本的上線、迅投QMT的TO交易和港股通模塊上線，完成FPGA行情系統(tǒng)的滬深債券分離行情上線、機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)平臺(tái)和券結(jié)系統(tǒng)等項(xiàng)目建設(shè)。
圍繞“四星”強(qiáng)協(xié)同
提升各業(yè)務(wù)條線能力建設(shè)
上海證券各總部及子公司負(fù)責(zé)人簽訂年度目標(biāo)責(zé)任書
上海證券喜獲第五屆“新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)評(píng)選”三項(xiàng)優(yōu)勝獎(jiǎng)
上海證券各總部及子公司負(fù)責(zé)人簽訂年度目標(biāo)責(zé)任書
上海證券喜獲第五屆“新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)評(píng)選”三項(xiàng)優(yōu)勝獎(jiǎng)
各業(yè)務(wù)線圍繞四大體系建設(shè)，加大金融產(chǎn)品供給，加強(qiáng)兩融、衍生品、IB等高端業(yè)務(wù)導(dǎo)入，加快高凈值客戶和機(jī)構(gòu)客戶聚集，強(qiáng)化協(xié)同合作，促進(jìn)業(yè)務(wù)共同發(fā)展。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)和投研體系建設(shè)初見成效，期末資管規(guī)模331億元，較上年末增長(zhǎng)89%。期貨業(yè)務(wù)加大技術(shù)投入和金融科技應(yīng)用，自主研發(fā)HICEND-GO全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)核心生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)證期一體化的財(cái)富管理數(shù)字化運(yùn)營(yíng)；持續(xù)推進(jìn)自主量化交易平臺(tái)研發(fā)，打造特色量化CTA產(chǎn)品；同時(shí)結(jié)合集團(tuán)優(yōu)勢(shì)資源，加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，打通與物貿(mào)有色金屬交易中心的業(yè)務(wù)合作通道。研究業(yè)務(wù)加強(qiáng)研究深度和研究覆蓋，夯實(shí)研究基礎(chǔ)，加大對(duì)股東單位和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)研究支持力度，賣方研究服務(wù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，其中路演場(chǎng)次同比增長(zhǎng)32%，獲得部分基金公司較高認(rèn)可，深度研究報(bào)告同比增長(zhǎng)277%，調(diào)研次數(shù)同比增長(zhǎng)84%。
護(hù)航戰(zhàn)略舉措落地
完善機(jī)制及人才保障
上海證券舉辦新員工培訓(xùn) 完善人才梯隊(duì)建設(shè)
上海證券舉辦新員工培訓(xùn) 完善人才梯隊(duì)建設(shè)
公司在人力資源管理方面，優(yōu)化了激勵(lì)約束機(jī)制、健全了協(xié)同協(xié)作機(jī)制、完善了市場(chǎng)化制度建設(shè)、重塑了人力資源管理體系，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，全面盤點(diǎn)了公司人力資源現(xiàn)狀，加大專業(yè)領(lǐng)域核心人才和創(chuàng)新人才引進(jìn)力度，打造立體式培訓(xùn)體系，完善人才梯隊(duì)建設(shè)，建立優(yōu)秀年輕干部人才發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)機(jī)制，選拔年輕專業(yè)人才和年輕干部作為培養(yǎng)對(duì)象，分層分類建立優(yōu)秀年輕人才和年輕干部人才儲(chǔ)備庫(kù)，持續(xù)跟蹤培養(yǎng)，加快人才隊(duì)伍年輕化，打造量質(zhì)齊升的人才隊(duì)伍，達(dá)到集團(tuán)“四個(gè)達(dá)到，一個(gè)下降”的要求；不斷夯實(shí)運(yùn)營(yíng)保障基礎(chǔ)，持續(xù)推進(jìn)運(yùn)營(yíng)模式優(yōu)化進(jìn)程，及時(shí)響應(yīng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)迭代升級(jí)和功能優(yōu)化需求，確保運(yùn)營(yíng)工作安全高效，持續(xù)完善協(xié)同辦公平臺(tái)，完善授權(quán)管理，優(yōu)化審批流程，提高辦公效率。
未來(lái)，上海證券將繼續(xù)堅(jiān)持“開放、包容、規(guī)范、協(xié)同”的核心理念，強(qiáng)調(diào)客戶為先的經(jīng)營(yíng)理念，秉承“做長(zhǎng)期的事，做正確的事”的價(jià)值觀，倡導(dǎo)“用數(shù)據(jù)說(shuō)話”和“六能”的戰(zhàn)功文化，樹立市場(chǎng)化改革“全員參與、成果共享”的共同目標(biāo)，將黨的二十大精神融入企業(yè)文化建設(shè)，在2023年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)全面復(fù)蘇的大背景下，全力以赴為“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃的落地開好局、起好步。
（編輯：費(fèi)凡 審核：黃巖）